Esta condici\u00f3n determina la atribuci\u00f3n de una serie de obligaciones preventivas<\/strong> que cada uno de los registradores est\u00e1 obligado a cumplir a t\u00edtulo individual.<\/p>\n La propia Ley 10\/2010 prev\u00e9<\/a> que mediante Orden Ministerial pueda acordarse la constituci\u00f3n de \u00f3rganos centralizados de prevenci\u00f3n de las profesiones colegiadas<\/strong> sujetas a dicha ley.<\/p>\n La creaci\u00f3n<\/strong> de \u00f3rganos centralizados de prevenci\u00f3n tiene por objeto<\/strong> intensificar y potenciar la colaboraci\u00f3n de las profesiones colegiadas con las autoridades judiciales, policiales y administrativas, permitiendo un mayor nivel de especializaci\u00f3n en estas tareas dentro del colectivo de sujetos obligados.<\/p>\n Su creaci\u00f3n persigue un objetivo doble<\/strong>:<\/p>\n – Facilitar el cumplimiento<\/strong> por parte de los sujetos individuales de la normativa preventiva, al contar con un \u00f3rgano especializado encargado de las funciones de tipo administrativo o procedimental y que, asimismo, canaliza las comunicaciones de operativa sospechosa, mejora su calidad y las agiliza.<\/p>\n – Homogeneizar<\/strong> las medidas aplicadas por el colectivo, evitando potenciales interpretaciones divergentes sobre el alcance y significado de las obligaciones.<\/p>\n Las amplias competencias<\/strong> de estos \u00f3rganos centralizados las determina el art. 44<\/a> del RD 304\/2014, de 5 de mayo<\/a>.<\/p>\n \u00c1mbito de aplicaci\u00f3n. <\/strong>Se aplica a todos los registradores<\/strong>, quienes deber\u00e1n seguir los procedimientos y exigencias en esta orden establecidos<\/em><\/strong> para cumplir con las obligaciones contenidas en la Ley 10\/2010 y en su Reglamento.<\/p>\n \u00d3rgano Centralizado. <\/strong>El Colegio de Registradores<\/em><\/strong> constituir\u00e1 un \u00f3rgano centralizado de prevenci\u00f3n con la funci\u00f3n de promover y canalizar la colaboraci\u00f3n de los registradores con las autoridades judiciales, policiales y administrativas, de conformidad el art. 27<\/a> citado. Todos los registradores se incorporan autom\u00e1ticamente<\/em><\/strong>, sin que tengan que hacer ning\u00fan tr\u00e1mite especial, a este \u00f3rgano.<\/p>\n Director. <\/strong>Ser\u00e1 nombrado por la Junta de Gobierno del Colegio de Registradores<\/em><\/strong> debiendo ser una persona que re\u00fana condiciones de experiencia t\u00e9cnica y profesional<\/em><\/strong> en esta materia, contando con formaci\u00f3n espec\u00edfica y experiencia de, al menos, cinco a\u00f1os<\/em><\/strong>, en tareas de prevenci\u00f3n. El Director ostentar\u00e1 con car\u00e1cter nato la condici\u00f3n de representante<\/em><\/strong> ante el SEPBLAC<\/a> (Servicio Ejecutivo de la Comisi\u00f3n).<\/p>\n Operaciones que examinar\u00e1<\/strong>. Ser\u00e1n las remitidas<\/em><\/strong> para su an\u00e1lisis por los registradores o bien las detectadas de manera directa<\/em><\/strong> mediante el tratamiento de la informaci\u00f3n contenida en las bases de datos registrales.<\/p>\n – Los registradores examinar\u00e1n con especial atenci\u00f3n<\/em><\/strong> cualquier hecho u operaci\u00f3n, con independencia de su cuant\u00eda, que, por su naturaleza, pueda estar relacionado con el blanqueo de capitales o la financiaci\u00f3n del terrorismo, rese\u00f1ando por escrito<\/em><\/strong> los resultados del examen. En particular, se fijar\u00e1n en toda operaci\u00f3n o pauta de comportamiento compleja, inusual o sin un prop\u00f3sito econ\u00f3mico o l\u00edcito aparente, o que presente indicios de simulaci\u00f3n o fraude.<\/p>\n – Tambi\u00e9n deber\u00e1n facilitar<\/em><\/strong> al \u00f3rgano centralizado cualquier informaci\u00f3n<\/em><\/strong> que \u00e9ste les requiera para el ejercicio de su funci\u00f3n de examen.<\/p>\n – El \u00f3rgano centralizado de prevenci\u00f3n mantendr\u00e1, durante un plazo de diez a\u00f1os<\/strong>, un registro pormenorizado de todas las operaciones que hayan sido objeto de examen especial.<\/p>\n Comunicaci\u00f3n de operaciones. <\/strong>Si, tras su examen, existieran indicios o certeza de que el hecho u operaci\u00f3n est\u00e1 vinculado con el blanqueo de capitales o la financiaci\u00f3n del terrorismo, el director<\/em><\/strong> del \u00f3rgano centralizado de prevenci\u00f3n comunicar\u00e1 por escrito la operaci\u00f3n al Servicio Ejecutivo de la Comisi\u00f3n<\/em><\/strong>, en nombre y por cuenta, en su caso, del registrador que la hubiera remitido para su an\u00e1lisis.<\/p>\n – El contenido m\u00ednimo<\/em><\/strong> es el del art\u00edculo 18.2<\/a> de la Ley 10\/2010, de 28 de abril, indicando, asimismo, los datos de identificaci\u00f3n del registrador o registradores intervinientes.<\/p>\n – El env\u00edo ser\u00e1, como regla general, telem\u00e1tico<\/em><\/strong>. Se deber\u00e1 asegurar la plena confidencialidad e integridad<\/em><\/strong> de la informaci\u00f3n transmitida.<\/p>\n An\u00e1lisis de riesgo. <\/strong>El \u00f3rgano centralizado de prevenci\u00f3n realizar\u00e1 por escrito el an\u00e1lisis de los riesgos que, en esta materia, enfrenta la actividad desarrollada por los registradores<\/em><\/strong>. Atender\u00e1 a las caracter\u00edsticas de los intervinientes, las \u00e1reas geogr\u00e1ficas afectadas y los tipos de actos u operaciones concernidos y deber\u00e1 ser revisado peri\u00f3dicamente. Este an\u00e1lisis ser\u00e1 la base a partir de la cual se dise\u00f1en los procedimientos de control interno<\/em><\/strong> aplicables por los funcionarios colegiados y el \u00f3rgano centralizado de prevenci\u00f3n.<\/p>\n Manual de procedimientos. <\/strong>Est\u00e1 dirigido a garantizar el cumplimiento por los registradores de sus obligaciones en esta materia, siendo su contenido m\u00ednimo el previsto en el art. 33 del Reglamento<\/a>.<\/p>\n – Se elaborar\u00e1<\/em><\/strong> y mantendr\u00e1 actualizado por el \u00f3rgano centralizado.<\/p>\n – Deber\u00e1 ser aprobado<\/em><\/strong> por la Junta de Gobierno del Colegio de Registradores, que velar\u00e1, a trav\u00e9s del \u00f3rgano centralizado, para su aplicaci\u00f3n<\/em><\/strong>.<\/p>\n – Deber\u00e1 estar siempre accesible y actualizado<\/em><\/strong> para su uso y consulta por parte de todos los registradores y su personal.<\/p>\n Formaci\u00f3n. <\/strong>El servicio centralizado desarrollar\u00e1 un plan anual<\/em><\/strong> de acciones formativas, presenciales o telem\u00e1ticas, conectadas con un sistema de evaluaci\u00f3n, dirigidas a los registradores y a su personal, y enfocadas al conocimiento de las obligaciones legales vigentes, as\u00ed como de los procedimientos internos puestos en marcha para cumplir con aqu\u00e9llas.<\/p>\n Supervisi\u00f3n. <\/strong>El \u00f3rgano centralizado de prevenci\u00f3n llevar\u00e1 a cabo acciones de inspecci\u00f3n<\/em><\/strong> respecto de los registradores, en los t\u00e9rminos establecidos en el art\u00edculo 44.2.i) del Reglamento<\/a> (supervisar el cumplimiento de los procedimientos de control interno<\/a>), siguiendo el plan anual de supervisi\u00f3n que deber\u00e1 aprobar la Junta de Gobierno del Colegio. Ello, sin perjuicio de las competencias del Servicio Ejecutivo de la Comisi\u00f3n.<\/p>\n Deber de confidencialidad. <\/strong>Los registradores y los miembros del \u00f3rgano centralizado no revelar\u00e1n, ni al solicitante de la inscripci\u00f3n ni a terceros<\/em><\/strong>, el suministro de informaci\u00f3n al Servicio Ejecutivo de la Comisi\u00f3n, a petici\u00f3n de \u00e9ste, ni la realizaci\u00f3n de una comunicaci\u00f3n de operativa sospechosa o el hecho de estar realizando el proceso de examen especial. Esta exigencia se tendr\u00e1 en cuenta en el dise\u00f1o de los procedimientos internos.<\/p>\n Ejecuci\u00f3n de medidas restrictivas y sanciones financieras internacionales. Art. 12<\/strong><\/p>\n Las prohibiciones de disponer<\/strong> que afecten a bienes muebles e inmuebles, adoptadas al amparo de reglamentos de la Uni\u00f3n Europea de aplicaci\u00f3n directa en los pa\u00edses de la Uni\u00f3n Europea o acordadas por el Consejo de Ministros, en aplicaci\u00f3n del art\u00edculo 42<\/a> de la Ley 10\/2010, se har\u00e1n constar en los correspondientes registros, por nota al margen de la inscripci\u00f3n de dominio<\/em><\/strong>, expresando el origen y contenido de la prohibici\u00f3n.<\/p>\n Recogemos parte<\/strong> de este art. 42<\/a>:<\/p>\n Art\u00edculo\u00a042. Sanciones y contramedidas financieras internacionales.<\/strong><\/p>\n 1. Las sanciones financieras establecidas por las Resoluciones del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas<\/strong> relativas a la prevenci\u00f3n y supresi\u00f3n del terrorismo<\/em><\/strong> y de la financiaci\u00f3n del terrorismo, y a la prevenci\u00f3n, supresi\u00f3n y disrupci\u00f3n de la proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva<\/em><\/strong> y de su financiaci\u00f3n, ser\u00e1n de obligada aplicaci\u00f3n<\/em><\/strong> para cualquier persona f\u00edsica o jur\u00eddica en los t\u00e9rminos previstos por los reglamentos comunitarios<\/em><\/strong> o por acuerdo del Consejo de Ministros<\/em><\/strong>.<\/p>\n 2. Sin perjuicio del efecto directo de los reglamentos comunitarios, el Consejo de Ministros<\/strong> podr\u00e1 acordar la aplicaci\u00f3n de contramedidas financieras<\/em><\/strong> respecto de pa\u00edses terceros<\/em><\/strong> que supongan riesgos m\u00e1s elevados de blanqueo de capitales, financiaci\u00f3n del terrorismo o financiaci\u00f3n de la proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva.<\/p>\n El acuerdo de Consejo de Ministros, que podr\u00e1 adoptarse de forma aut\u00f3noma o en aplicaci\u00f3n de decisiones o recomendaciones de organizaciones, instituciones o grupos internacionales, podr\u00e1 imponer, entre otras, las siguientes contramedidas financieras:<\/strong><\/p>\n a) Prohibir<\/em><\/strong>, limitar o condicionar los movimientos de capitales<\/em><\/strong> y sus correspondientes operaciones de cobro o pago, as\u00ed como las transferencias, de o hacia el pa\u00eds tercero o de nacionales o residentes del mismo.<\/p>\n b) Someter a autorizaci\u00f3n<\/em><\/strong> previa los movimientos de capitales<\/em><\/strong> y sus correspondientes operaciones de cobro o pago, as\u00ed como las transferencias, de o hacia el pa\u00eds tercero o de nacionales o residentes del mismo.<\/p>\n c) Acordar la congelaci\u00f3n o bloqueo<\/em><\/strong> de los fondos y recursos econ\u00f3micos<\/em><\/strong> cuya propiedad, tenencia o control corresponda a personas f\u00edsicas o jur\u00eddicas nacionales o residentes del pa\u00eds tercero.<\/p>\n d) Prohibir la puesta a disposici\u00f3n de fondos o recursos econ\u00f3micos<\/em><\/strong> cuya propiedad, tenencia o control corresponda a personas f\u00edsicas o jur\u00eddicas nacionales o residentes del pa\u00eds tercero.<\/p>\n g) Prohibir<\/em><\/strong>, limitar o condicionar el establecimiento o mantenimiento de filiales, sucursales<\/em><\/strong> u oficinas de representaci\u00f3n de las entidades financieras del pa\u00eds tercero.<\/p>\n Por ejemplo, \u201cla congelaci\u00f3n o bloqueo de\u2026 recursos econ\u00f3micos cuya propiedad\u2026 corresponda a personas f\u00edsicas o jur\u00eddicas\u2026\u201d, prevista en la letra c), puede articularse a trav\u00e9s de una prohibici\u00f3n de disponer.<\/p>\n La vigencia<\/em><\/strong> de la nota marginal ser\u00e1 la se\u00f1alada para la prohibici\u00f3n de disponer en la disposici\u00f3n o acuerdo en virtud de la cual se ha practicado y, en defecto de plazo, su duraci\u00f3n ser\u00e1 indeterminada<\/em><\/strong>, cancel\u00e1ndose cuando el nombre del titular registral desaparezca de la lista dictada al amparo del reglamento de la Uni\u00f3n Europea o cuando lo disponga el Consejo de Ministros que la orden\u00f3.<\/p>\n El \u00f3rgano centralizado<\/em><\/strong> de prevenci\u00f3n comprobar\u00e1 peri\u00f3dicamente los listados <\/em><\/strong>de personas f\u00edsicas y jur\u00eddicas, contenidos en los reglamentos de la Uni\u00f3n Europea, cotej\u00e1ndolos con las bases de datos registrales.<\/p>\n Si resultara que alguno de los nombres examinados aparece como titular de bienes inscritos, lo comunicar\u00e1 al Registro<\/em><\/strong> competente para que, en su caso, haga constar la referida nota marginal, o para su cancelaci\u00f3n, si se ha producido la baja del nombre en la lista.<\/p>\n Igual comunicaci\u00f3n se<\/em><\/strong> realizar\u00e1 respecto a los Acuerdos del Consejo de Ministros<\/em><\/strong>, tanto para la pr\u00e1ctica como para la cancelaci\u00f3n de la nota marginal, sin perjuicio de su publicaci\u00f3n en el \u00abBolet\u00edn Oficial del Estado\u00bb.<\/p>\n El Registro informar\u00e1<\/em><\/strong> al \u00f3rgano centralizado de prevenci\u00f3n de los asientos practicados<\/em><\/strong> o de su imposibilidad, a efectos de su comunicaci\u00f3n a la Subdirecci\u00f3n General de Inspecci\u00f3n y Control de Movimientos de Capitales e Infracciones Monetarias.<\/p>\n Planteamos algunas cuestiones:<\/strong><\/p>\n \u00a0<\/p>\n 1\u00ba.- Fuentes.<\/strong> \u00bfHay dos fuentes gen\u00e9ricas o tres<\/em><\/strong> para practicar esa nota marginal?<\/p>\n – las prohibiciones adoptadas al amparo de reglamentos de la Uni\u00f3n Europea<\/em><\/strong> de aplicaci\u00f3n directa, desarrollados en listas de personas afectadas\u00a0<\/p>\n – las acordadas por el Consejo de Ministros<\/em><\/strong>.<\/p>\n Parece que las resoluciones de las Naciones Unidas <\/em><\/strong>no ser\u00e1n fuente directa, sino que deber\u00e1n estar vehiculizadas a trav\u00e9s de las dos fuentes indicadas por la redacci\u00f3n del art 42.1<\/a> in fine de la Ley.<\/p>\n 2\u00ba.- Tipo de asiento. <\/strong>\u00bfPor qu\u00e9 nota marginal y no anotaci\u00f3n preventiva<\/em><\/strong> que es el asiento utilizado normalmente para estas prohibiciones? No parece que se vede el uso de la anotaci\u00f3n preventiva, prevista para las prohibiciones de origen administrativo en los arts. 26.2<\/a> y 42,4 de la Ley Hipotecaria<\/a> por el muy inferior rango de la Orden. Una anotaci\u00f3n se amoldar\u00eda m\u00e1s a la conveniencia de que tuviese una duraci\u00f3n determinada para evitar que se anquilose en el registro, m\u00e1xime si su cancelaci\u00f3n puede exigir nada menos que un Acuerdo del Consejo de Ministros.\u00a0Pero la Orden s\u00f3lo habla de nota marginal.<\/p>\n 3\u00ba.- \u00bfQui\u00e9n ha de instar la pr\u00e1ctica del asiento<\/strong>? Ser\u00e1 el servicio centralizado en cuanto a las personas que se encuentren en listas internacionales. Sin embargo, no se concreta respecto de los Acuerdos del Consejo de Ministros al usarse la forma reflexiva \u201cse realizar\u00e1\u201d<\/em>. Parece l\u00f3gico que sea el mismo \u00f3rgano centralizado. Puede entenderse que el \u201cse\u201d est\u00e1 por dem\u00e1s.<\/p>\n 4\u00ba- \u00bfQu\u00e9 documento se presentar\u00e1?<\/strong> En el caso del Consejo de Ministros, habr\u00e1 de presentarse el traslado del Acuerdo. En el caso de que se encuentre la persona afectada en los listados, ser\u00e1 preciso un escrito del servicio centralizado que determine en qu\u00e9 normativa se basa para deducir que un integrante de ese listado tiene una prohibici\u00f3n gen\u00e9rica de disponer. En ambos casos, el registrador ha de realizar la correspondiente calificaci\u00f3n<\/strong> con las limitaciones derivadas de tratarse de un documento administrativo.<\/p>\n Posibles Instrucciones. <\/strong>Se habilita a la Secretar\u00eda General del Tesoro y Pol\u00edtica Financiera para dictar Instrucciones para la aplicaci\u00f3n de lo previsto en esta orden.<\/p>\n La presente orden entrar\u00e1 en vigor el 16 de marzo de 2016<\/strong>.\u00a0<\/p>\n Catedral de Mondo\u00f1edo (Lugo). Por Jose Luis Cernadas Iglesias.<\/p><\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<\/p>\n <\/p>\n Los registradores son sujetos obligados.TEXTO DE LA ORDEN<\/a><\/strong><\/h2>\n
LEY DE PREVENCI\u00d3N<\/a> \u00a0 \u00a0 \u00a0 RESUMEN DE LA LEY<\/a><\/strong><\/h2>\n
REGLAMENTO DE PREVENCI\u00d3N<\/a> \u00a0 \u00a0 \u00a0 RESUMEN DEL REGLAMENTO<\/a><\/strong><\/h2>\n
SEPBLAC<\/a><\/strong><\/h2>\n
LIMITACIONES DE PAGOS EN EFECTIVO<\/a><\/strong><\/h2>\n
ARCHIVO DE ANTONIO PERELL\u00d3<\/a><\/strong><\/h2>\n
SENTENCIA SOBRE ACTUACI\u00d3N NOTARIAL EN MATERIA DE BLANQUEO<\/a><\/strong><\/h2>\n
ORDEN\u00a0Orden EHA\/114\/2008 OBLIGACIONES NOTARIALES<\/a><\/strong><\/h2>\n
![\"Catedral](\"https:\/\/www.notariosyregistradores.com\/web\/wp-content\/uploads\/2015\/12\/Mondo\u00f1edo_Catedral.jpg\")
<\/a>
\n<\/b><\/p>\n