<\/p>\n
NOTA:<\/strong> la mayor parte de esta informaci\u00f3n ha sido obtenida de la p\u00e1gina web oficial del Ministerio de Justicia<\/a>, gestionada por el Colegio de Registradores.<\/p>\n<\/a> El Identificador de Entidad Jur\u00eddica (LEI, por sus siglas en ingl\u00e9s) es un c\u00f3digo global y \u00fanico, que se utiliza para identificar a nivel mundial a las personas jur\u00eddicas<\/strong> que son parte en las transacciones financieras y para cumplir con los requisitos de informaci\u00f3n en los mercados financieros.<\/p>\n<\/a> El c\u00f3digo LEI (Legal Entity Identifier) es un c\u00f3digo alfanum\u00e9rico de 20 caracteres<\/strong> (est\u00e1ndar ISO 17442. Sigue el siguiente patr\u00f3n:<\/p>\n Prefijo – D\u00edgitos Reservados – C\u00f3digo alfanum\u00e9rico aleatorio – D\u00edgitos de control<\/p>\n \u00a0Ej: 9598 00 N60CEGKTATBG 90\u00a0 .\u00a09598 es el prefijo asignado al LOU espa\u00f1ol por el ROC<\/p>\n El LEI es \u00fanico<\/strong>, permanente, consistente y portable para entidad.<\/p>\n<\/a> De acuerdo con la normativa europea<\/strong>, el c\u00f3digo LEI debe ser empleado para identificar a las partes contratantes en las transacciones financieras en todo el mundo y hacer m\u00e1s f\u00e1cil para los reguladores conocer los posibles riesgos sist\u00e9micos en las primeras fases. El objetivo final es mejorar la gesti\u00f3n de los riesgos financieros.<\/p>\n<\/a> Varias normas de la Uni\u00f3n Europea<\/strong> exigen este c\u00f3digo para identificar a las personas jur\u00eddicas que participan en los mercados financieros mediante operaciones de repos, derivados o valores<\/strong>. Las empresas de servicios de inversi\u00f3n y las entidades de cr\u00e9dito que ejecuten transacciones sobre instrumentos financieros admitidos a negociaci\u00f3n en un mercado por cuenta de clientes que sean persona jur\u00eddicas deben obtener de dichos clientes el LEI que los identifique antes de ejecutar las operaciones (art\u00edculo 26 MiFIR<\/a>).<\/p>\n Si el cliente no proporciona su LEI al intermediario financiero, \u00e9ste no podr\u00e1 ejecutar las operaciones instruidas por aquellos clientes que sean susceptibles de obtener un LEI y no se lo hayan facilitado<\/strong> (art\u00edculo 13.2 del Reglamento Delegado de la Comisi\u00f3n 590\/2017<\/a>).<\/p>\n En cuanto a las estructuras que puedan obtene el LEI, la DGRN ha mostrado una importante flexibilidad, pues, cuando ha tenido ocasi\u00f3n de pronunciarse (RDGRN 30 de octubre de 2017<\/a>) <\/strong>ha admitido que se le conceda a una sociedad cuya hoja est\u00e1 cerrada en el Registro Mercantil.<\/p>\n<\/a> Las personas jur\u00eddicas que den \u00f3rdenes a intermediarios financieros para realizar transacciones sobre instrumentos admitidos a negociaci\u00f3n tendr\u00e1n que realizar todos los tr\u00e1mites necesarios para obtener un LEI antes del 3 de enero de 2018<\/strong> si desean que dichos intermediarios sigan ejecutando las operaciones que les instruyan. Es decir, que si una sociedad o persona jur\u00eddica en general va a vender o comprar acciones o deuda precisar\u00e1 el LEI a partir del 3 de enero de 2018.<\/p>\n<\/a> El Sistema Global LEI (GLEIS<\/strong>) es un sistema internacional con una organizaci\u00f3n federal que est\u00e1 guiado por la Fundaci\u00f3n Global LEI<\/strong> (GLEIF<\/strong>), con sede en Suiza, creada en junio de 2014.<\/p>\n La supervisi\u00f3n del sistema<\/strong> es desarrollada por el Regulatory Oversight Committee (ROC<\/strong>), que consta de m\u00e1s de 50 reguladores financieros de todo el mundo y una gran variedad de organizaciones del sector p\u00fablico.<\/p>\n La Central Operating Unit (COU)<\/strong> gestiona el sistema bajo la supervisi\u00f3n del ROC y es la responsable de la aplicaci\u00f3n de normas uniformes a nivel mundial y de coordinar y supervisar las acciones de las LOU y sus interrelaciones.<\/p>\n Las Local Operating Units (LOU)<\/strong> son las entidades p\u00fablicas o privadas que implantar\u00e1n el LEI a nivel local, siendo as\u00ed las encargadas de proporcionar el identificador a las entidades<\/strong> que lo soliciten y de actuar como registro de la informaci\u00f3n de referencia que acompa\u00f1a a dicho c\u00f3digo. El Registro Mercantil espa\u00f1ol est\u00e1 reconocido como LOU<\/strong>.<\/p>\n <\/p>\n<\/a> La emisi\u00f3n y gesti\u00f3n del LEI en Espa\u00f1a ha sido confiada a los Registradores Mercantiles<\/strong>, siendo el Colegio de Registradores de Espa\u00f1a la Instituci\u00f3n encargada de coordinar el funcionamiento del sistema en nuestro pa\u00eds y de velar por el estricto cumplimiento de los est\u00e1ndares t\u00e9cnicos y de calidad definidos por el ROC y la GLEIF. Ver la disposici\u00f3n adicional segunda<\/a> del Real Decreto-ley 14\/2013, de 29 de noviembre,<\/p>\n Para todo lo relacionado con el c\u00f3digo LEI, el Ministerio de Justicia pone a disposici\u00f3n de los usuarios la web p\u00fablica\u00a0www.justicia.lei.registradores.org<\/a>.<\/strong><\/p>\n La obtenci\u00f3n del LEI requiere que el interesado\u00a0cumplimente una solicitud<\/strong><\/a> aportando unos datos b\u00e1sicos de la entidad<\/strong> (datos registrales y legales de la empresa, Domicilios de la entidad, Datos de la persona de contacto y representante legal) y que acredite si act\u00faa en representaci\u00f3n<\/strong> de su entidad, o formula la solicitud en inter\u00e9s de otra<\/strong> en virtud de mandato expreso.<\/p>\n Una vez completados y grabados los datos, se imprimir\u00e1 el documento de solicitud<\/strong>, se firmar\u00e1 por el representante legal<\/strong> y se presentar\u00e1 en el Registro Mercantil de tramitaci\u00f3n<\/strong> junto con el justificante de pago de los correspondientes honorarios<\/strong> por la emisi\u00f3n del LEI<\/p>\n La tramitaci\u00f3n es r\u00e1pida y en la mayor\u00eda de los casos no demora m\u00e1s de 4 d\u00edas h\u00e1biles<\/strong>. M\u00e1ximo, 15 d\u00edas.<\/p>\n El coste de la emisi\u00f3n y renovaci\u00f3n anual del c\u00f3digo LEI est\u00e1 determinado por la Orden JUS\/35\/2014, de 20 de enero de 2014<\/a>. Son 100 euros la emisi\u00f3n<\/strong> y 50 euros la renovaci\u00f3n<\/strong>, m\u00e1s el IVA.<\/p>\n Es posible solicitar el LEI en otras instituciones extranjeras acreditadas por el GLEIF y tambi\u00e9n es posible que personas jur\u00eddicas de otros pa\u00edses pidan su LEI en Espa\u00f1a.<\/p>\n<\/a> La solicitud del LEI la har\u00e1 un representante legal<\/strong> de la sociedad con facultades para ello<\/p>\n Cabe tambi\u00e9n autorizar a una tercera entidad<\/strong> – normalmente el banco donde est\u00e9n depositadas las acciones o los t\u00edtulos de deuda– para que realice la solicitud en su nombre. Puede cobrar una comisi\u00f3n aparte. Ver la siguiente cuesti\u00f3n.<\/p>\n<\/a> Es cuando la solicitud del LEI o su renovaci\u00f3n o actualizaci\u00f3n no la realiza directamente la Entidad Legal a trav\u00e9s de su representante legal, sino que ha autorizado a una tercera entidad<\/strong> para que realice la solicitud en su nombre.<\/p>\n La solicitudes en inter\u00e9s de terceros se pueden realizar directamente<\/strong> en el portal web oficial<\/strong>, indicando en los campos requeridos que se trata de una solicitud en inter\u00e9s de terceros. En tal caso, se le pedir\u00e1 que informe de los datos necesarios que acreditan que tiene autorizaci\u00f3n<\/strong> de la Entidad Legal para realizar la solicitud en su nombre.<\/p>\n La norma que regula la solicitud en inter\u00e9s de terceros es la Resoluci\u00f3n de 11 de abril de 2017<\/strong> Direcci\u00f3n General de los Registros y del Notariado (DGRN) que establece los datos m\u00ednimos que debe aportar el presentante que realiza la solicitud.<\/p>\n En concreto se requiere<\/strong> que:<\/p>\n La solicitud por lotes es una utilidad que ofrece el LOU Espa\u00f1ol para realizar la solicitud de alta y renovaci\u00f3n de LEIs de forma masiva. Permite realizar multiples solicitudes de una sola vez para distintas Entidades Legales.<\/p>\n Para realizar las solicitudes por lotes debe acceder a la p\u00e1gina web\u00a0https:\/\/www.justicia.lei.registradores.org\/pgCargaMasiva<\/a>\u00a0y seguir las instrucciones indicadas.<\/p>\n<\/a> No. Una vez recibida la solicitud y el justificante de pago de las tasas, el Registrador debe verificar la validez de los datos de referencia basado en la informaci\u00f3n disponible en diferentes fuentes p\u00fablicas. Tambi\u00e9n se asegura que no exista ya un c\u00f3digo LEI activo y que no haya otras solicitudes en curso para la misma entidad. El proceso de calificaci\u00f3n tiene un pl\u00e1zo m\u00e1ximo de 15 d\u00edas h\u00e1biles, aunque lo habitual es que este plazo no exceda de 4 d\u00edas h\u00e1biles<\/strong>.<\/p>\n<\/a> Una vez que el c\u00f3digo LEI es asignado a la entidad, se enviar\u00e1 el certificado LEI a la direcci\u00f3n de correo electr\u00f3nico de la persona de contacto<\/strong> indicada en la solicitud. Desde ese momento el LEI est\u00e1 activo.<\/strong><\/p>\n<\/a> El c\u00f3digo LEI es v\u00e1lido durante un a\u00f1o a partir de la fecha de emisi\u00f3n<\/strong> o de la fecha de la \u00faltima renovaci\u00f3n.<\/p>\n<\/a> No.<\/strong> Ser\u00e1 obligaci\u00f3n de la entidad solicitar la renovaci\u00f3n del c\u00f3digo LEI antes de su fecha de pr\u00f3xima renovaci\u00f3n y mantener actualizados los datos asociados. El estado del LEI cambiar\u00e1 a CADUCADO<\/strong> si la entidad no procede a su renovaci\u00f3n antes de la fecha establecida como de pr\u00f3xima renovaci\u00f3n.<\/p>\n<\/a> La persona autorizada por la entidad acceder\u00e1 a la web p\u00fablica\u00a0www.justicia.lei.registradores.org<\/a>\u00a0y completar\u00e1 la solicitud de renovaci\u00f3n del LEI o cambio de datos asociados<\/a>. Esta solicitud firmada por el representante legal se presentar\u00e1 en el Registro Mercantil de tramitaci\u00f3n junto con el justificante de pago de los correspondientes honorarios por la renovaci\u00f3n del LEI.<\/p>\n Una vez calificada favorablemente la solicitud por el Registrador, el certificado LEI actualizado se enviar\u00e1 a la direcci\u00f3n de correo electr\u00f3nico de la persona de contacto indicada en la solicitud. Desde ese momento el c\u00f3digo LEI se prorroga un a\u00f1o m\u00e1s.<\/p>\n<\/a> Si. Se solicitar\u00e1 por persona legitimada de la entidad una portabilidad cuando se quiera transferir el LEI de un LOU extranjero al Registro Mercantil.<\/p>\n La solicitud se cumplimentar\u00e1 en la web p\u00fablica\u00a0www.justicia.lei.registradores.org<\/a>, se firmar\u00e1 y se presentar\u00e1 en el Registro Mercantil de tramitaci\u00f3n<\/p>\n<\/a> Se aceptan los siguientes m\u00e9todos de pago:<\/p>\n Transacci\u00f3n bancaria<\/strong> que podr\u00e1 ser<\/p>\n o Transferencia bancaria<\/p>\n o Ingreso en cuenta<\/p>\n En ambos casos el justificante bancario<\/strong> se presentar\u00e1 junto a la solicitud en el Registro Mercantil de tramitaci\u00f3n.<\/p>\n Presencialmente<\/strong> en la oficina del Registro Mercantil con los siguientes medios<\/p>\n o En efectivo<\/p>\n o Tal\u00f3n bancario<\/p>\n o Tarjeta de cr\u00e9dito<\/p>\n <\/p>\n<\/a> Los c\u00f3digos LEI y sus datos asociados, emitidos por el LOU espa\u00f1ol, pueden ser consultados en la web p\u00fablica\u00a0www.justicia.lei.registradores.org<\/a>, en la opci\u00f3n \u201cB\u00fasqueda LEI\u201d<\/a>. El acceso a esta informaci\u00f3n es gratuito.<\/p>\n Adem\u00e1s, la web\u00a0www.gleif.org<\/a>\u00a0proporciona informaci\u00f3n sobre c\u00f3digos LEI emitidos por otros LOU extranjeros.<\/p>\n<\/a> Cada Registro LEI contiene la siguiente informaci\u00f3n sobre la entidad:<\/p>\n La informaci\u00f3n disponible con los datos de referencia del Identificador de Entidad Legal (LEI) hasta la fecha, por ejemplo, nombre oficial de una persona jur\u00eddica y su direcci\u00f3n registrada, se denomina datos de \u00abNivel 1\u00bb<\/strong>. Proporciona la respuesta a la pregunta de \u00abqui\u00e9n es qui\u00e9n\u00bb<\/strong>.<\/p>\n En un siguiente paso, el conjunto de datos de LEI se mejorar\u00e1 para incluir los datos de \u00abnivel 2\u00bb<\/strong> que responder\u00e1n a la pregunta de \u00abqui\u00e9n posee a qui\u00e9n\u00bb<\/strong>. Estos datos permitir\u00e1n la identificaci\u00f3n de los padres directos y \u00faltimos de una entidad jur\u00eddica y, viceversa, para que las entidades que tengan la propiedad de las empresas individuales puedan ser investigadas.<\/p>\n \u00a0<\/p>\n La pol\u00edtica LEI ROC de los datos de Nivel 2 la puede encontrar en el siguiente enlace<\/a>.<\/p>\n<\/a> WEB OFICIAL\u00a0<\/a><\/strong><\/span><\/p>\n FUNDACI\u00d3N GLEIF<\/a>\u00a0<\/strong><\/span><\/p>\n LEIROC<\/a><\/strong><\/span><\/p>\n C\u00d3DIGO REGISTRAL UNICO (para fincas)<\/a><\/strong><\/span><\/p>\n REAL DECRETO LEY 14\/2013, de 29 de noviembre (ver D. Ad. 2\u00aa)<\/a>\u00a0y RESUMEN<\/a><\/strong><\/span><\/p>\n Orden JUS\/35\/2014, de 20 de enero de 2014<\/a><\/span><\/strong><\/p>\n RDGRN 30 de octubre de 2017<\/a><\/span><\/strong><\/p>\n RDGRN 16 DE JULIO DE 2015<\/a><\/strong><\/span><\/p>\n REGLAMENTO (UE) 600\/2014,\u00a0de 15 de mayo de 2014 (ver art. 26)<\/a><\/strong><\/span><\/p>\n REGLAMENTO DELEGADO (UE) 2017\/590 DE LA COMISI\u00d3N\u00a0de 28 de julio de 2016 (ver art. 13.2)<\/a><\/strong><\/span><\/p>\n1.- ASPECTOS GENERALES<\/span><\/h6>\n<\/a>
– \u00bfQu\u00e9 es el LEI?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– Estructura<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfPara qu\u00e9 sirve el LEI?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfQui\u00e9n debe\/puede tener un LEI?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– Fechas l\u00edmite<\/strong><\/span><\/h6>\n
\n
– \u00bfC\u00f3mo est\u00e1 el sistema LEI organizado?<\/strong><\/span><\/h6>\n
2.- OBTENCI\u00d3N DEL LEI<\/span><\/h6>\n<\/a>
– \u00bfC\u00f3mo se consigue el LEI?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfQui\u00e9n puede solicitar un LEI para una entidad?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfQu\u00e9 es una solicitud en inter\u00e9s de un tercero?<\/strong><\/span><\/h6>\n
\n
– \u00bfEn qu\u00e9 consiste la solicitud por lotes?<\/span><\/h6>\n
– \u00bfLa obtenci\u00f3n del c\u00f3digo LEI es inmediata?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfC\u00f3mo se notifica la asignaci\u00f3n del LEI?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfCu\u00e1l es el tiempo de validez del c\u00f3digo LEI?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfEl c\u00f3digo LEI se renueva autom\u00e1ticamente?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfC\u00f3mo renovar un c\u00f3digo LEI y sus datos asociados?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfEs posible transferir un c\u00f3digo LEI desde un LOU extranjero al LOU espa\u00f1ol?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfCu\u00e1les son los m\u00e9todos de pago aceptados?<\/strong><\/span><\/h6>\n
3.- PUBLICIDAD Y CONSULTAS DEL REGISTRO LEI<\/strong><\/span><\/h6>\n<\/a>
– \u00bfD\u00f3nde se pueden consultar los c\u00f3digos LEI emitidos?<\/strong><\/span><\/h6>\n
– \u00bfQu\u00e9 informaci\u00f3n de la entidad se registra junto al LEI?<\/strong><\/span><\/h6>\n
\n
– \u00bfQu\u00e9 es el Nivel 2 de datos?<\/strong><\/span><\/h6>\n
ENLACES:<\/span><\/h6>\n